证监会：对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定
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- 2025-02-14
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- 更新：2025-02-14 20:06:05
快讯摘要
【证监会：对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定】讯，证监会官网发布对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，西南证券存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不...
快讯正文
【证监会：对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定】讯，证监会官网发布对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，西南证券存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。证监会决定对公司采取责令改正的行政监管措施。